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【刷题】证券从业《基本法律法规》试题及答案解析(13)

发布时间:2019-06-27 03:27 来源:未知 编辑:admin

  1、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

  【专家解析】按照我国有关规定,基金管理人有如下权利:⑴按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产,⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定,代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

  3、基金监管要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化,这体现了市场监管的原则。

  【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化,这体现了市场监管的公开原则。

  【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

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